為落實國企改革三年行動部署，加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，進一步促進市屬直管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，防范決策風(fēng)險，提高決策水平，保障改革發(fā)展，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，瀘州市國資委于2022年3月31日印發(fā)了《瀘州市屬直管企業(yè)“三重一大”決策制度實施辦法（試行）》（瀘國資黨委〔2022〕54號），全文如下：
瀘州市屬直管企業(yè)“三重一大”決策制度實施辦法（試行）
第一章總則
第一條為落實國企改革三年行動部署，加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，進一步促進市屬直管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，防范決策風(fēng)險，提高決策水平，保障改革發(fā)展，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件，結(jié)合市屬直管企業(yè)實際情況，制定本實施辦法。
第二條本實施辦法適用于瀘州市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）直接履行出資人職責(zé)或委托其他單位監(jiān)管的企業(yè)（以下統(tǒng)稱市屬直管企業(yè)或企業(yè)）。
第三條“三重一大”事項是指企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項。
第四條凡涉及企業(yè)“三重一大”事項應(yīng)當(dāng)堅持集體決策原則，以會議形式進行集體討論決定，不得以個別征求意見等方式作出決策，防止個人或少數(shù)人專斷。
第二章遵循原則
第五條堅持依法決策。遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，保證各項決策合法合規(guī)。
第六條堅持民主決策。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員要正確處理好民主與集中的關(guān)系，帶頭執(zhí)行民主集中制，按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求進行決策，保證權(quán)力正確行使。
第七條堅持科學(xué)決策。廣泛聽取意見，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機制。強化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效防范決策風(fēng)險，增強決策科學(xué)性，避免決策失誤。
第八條堅持規(guī)范決策。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員要按照“三重一大”事項的決策規(guī)則和程序，依據(jù)各自職責(zé)、權(quán)限進行決策。
第三章決策內(nèi)容
第九條重大決策事項主要包括：
?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)以及上級重要決定的重大措施。
?。ǘ┢髽I(yè)發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項。
?。ㄈ┢髽I(yè)年度計劃、工作報告、財務(wù)計劃、預(yù)算、決算等重大運營管理事項。
（四）企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)或者資產(chǎn)變更、對外投資、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項。
?。ㄎ澹┢髽I(yè)資產(chǎn)損失核銷、資產(chǎn)處置、國有產(chǎn)權(quán)變更、利潤分配和彌補虧損等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項。
?。┥婕捌髽I(yè)安全生產(chǎn)、維護穩(wěn)定、職工權(quán)益（薪酬分配、績效考核、福利待遇、分流減員等）、法律訴訟（或仲裁）、經(jīng)濟糾紛、社會責(zé)任等方面的重要事項。
?。ㄆ撸┢髽I(yè)組織架構(gòu)設(shè)置和調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定與修改。
?。ò耍┢髽I(yè)黨的建設(shè)、文化建設(shè)、思想政治工作中的重要問題。
?。ň牛┢髽I(yè)反腐倡廉建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察工作中的重大問題。
?。ㄊ┫蛏霞壵埵?、報告的重大事項。
?。ㄊ唬┢渌嘘P(guān)企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項。
（十二）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子認為應(yīng)該集體決策的其他重要事項。
第十條重要人事任免事項主要包括：
?。ㄒ唬┦袑僦惫芷髽I(yè)中層以上經(jīng)營管理人員和下屬企業(yè)、單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定。
?。ǘ┫蚩毓珊蛥⒐善髽I(yè)委派股東代表。
?。ㄈ┩扑]董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人。
?。ㄋ模┢髽I(yè)后備干部的推薦、管理以及向上級組織推薦后備干部人選。
?。ㄎ澹┩扑]各級黨代表、人大代表、政協(xié)委員等初步人選候選人。
（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子認為應(yīng)該集體決策的其他重要人事任免事項。
第十一條重大項目安排事項主要包括：
?。ㄒ唬┠甓韧顿Y計劃。
（二）融資、擔(dān)保項目。
?。ㄈ┢跈?quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)。
?。ㄋ模┲匾O(shè)備和技術(shù)引進。
?。ㄎ澹┎少彺笞谖镔Y和購買服務(wù)。
?。┲卮蠊こ探ㄔO(shè)項目。
?。ㄆ撸┢渌卮箜椖堪才拧?/span>
依據(jù)有關(guān)規(guī)定和企業(yè)實際界定重大項目。
第十二條大額度資金運作事項主要包括：
（一）年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用。
?。ǘ┏A(yù)算的資金調(diào)動和使用。
?。ㄈ┵J款、理財?shù)荣Y金使用。
?。ㄋ模ν獯箢~捐贈、贊助。
?。ㄎ澹┢渌箢~度資金運作事項。
依據(jù)有關(guān)規(guī)定和企業(yè)實際界定大額度資金額度。
第四章決策權(quán)限
第十三條“三重一大”事項決策時，應(yīng)根據(jù)具體內(nèi)容、具體情況選擇集體討論決定的方式，主要方式有：黨委會、董事會等。
第十四條黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中具有法定地位，發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，在重大事項決策中履行決定或者把關(guān)定向職責(zé)。貫徹黨中央、省委、市委決策部署和落實國家、省、市發(fā)展戰(zhàn)略，依照規(guī)定決定黨的建設(shè)等方面的“三重一大”事項。
第十五條董事會是公司的經(jīng)營決策主體，定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險。重大經(jīng)營管理事項必須經(jīng)黨委前置研究討論后，再由董事會作出決定，或?qū)徸h通過后按程序報股東會或市國資委決定。
第十六條經(jīng)理層是公司的執(zhí)行機構(gòu)，謀經(jīng)營、抓落實、強管理，直接研究決定不屬于“三重一大”事項范圍的日常一般性事項，根據(jù)董事會授權(quán)，以總經(jīng)理辦公會的形式?jīng)Q定“三重一大”事項。
第十七條涉及“三重一大”事項應(yīng)由股東會決策的，股東會根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定進行決策。
第十八條根據(jù)有關(guān)規(guī)定，需職工大會或職工代表大會審議或通過的，召開職工大會或職工代表大會審議或通過。
第十九條企業(yè)黨委會、董事會等決策機構(gòu)要依據(jù)各自的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，集體討論決定“三重一大”事項，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個別征求意見等方式代替集體決策。緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨委、董事會等有權(quán)決策的機構(gòu)報告；臨時決定人應(yīng)對決策情況負責(zé)，黨委、董事會等有權(quán)決策的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認；黨委、董事會等有權(quán)決策的機構(gòu)認為臨時決定不正確的，應(yīng)當(dāng)重新決策。
第五章決策程序
第二十條“三重一大”決策事項所涉議題一般應(yīng)事先確定，形成議案，提交會議主持人通過后，方能上會研究。
第二十一條“三重一大”事項議案在提交會議決策前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過充分調(diào)查研究及合法合規(guī)審查程序。
對專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項，應(yīng)進行專家論證、技術(shù)咨詢或決策評估，涉及企業(yè)規(guī)章制度、合同、重要經(jīng)營決策的內(nèi)容應(yīng)由公司總法律顧問或法務(wù)機構(gòu)進行法律審核把關(guān)。
重要人事任免事項，紀(jì)委書記（紀(jì)檢監(jiān)察組組長）應(yīng)當(dāng)從動議醞釀階段就參與企業(yè)黨委選人用人工作并實行全過程監(jiān)督。
大額度資金運作事項，應(yīng)對資金使用的必要性、預(yù)期收益、風(fēng)險規(guī)避等內(nèi)容進行全面分析評判。
重大項目投資事項，應(yīng)請相關(guān)咨詢機構(gòu)進行可行性論證分析或者自行組織開展可行性研究，并簽字認可。
企業(yè)改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取企業(yè)工會意見，并按照有關(guān)規(guī)定，提交職工代表大會審議，聽取意見建議。
第二十二條“三重一大”事項決策前，參與決策人員之間、有關(guān)部門之間應(yīng)進行充分溝通。決策事項議案及調(diào)研報告、可研報告、法律審核意見書等有關(guān)材料應(yīng)經(jīng)會議主持人、分管負責(zé)人審閱后，按有關(guān)規(guī)定提前送達所有參會決策人員。必要時，可事先聽取反饋意見。若議題涉及保密或因特殊原因不能提前送達的，待開會時將材料直接帶到會場。
第二十三條重大經(jīng)營管理事項必須經(jīng)黨委研究討論后，再由董事會或經(jīng)理層做出決定，或?qū)徸h通過后按程序報股東會或市國資委決定。未設(shè)董事會的經(jīng)理層比照董事會有關(guān)要求，決定職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項。
黨委前置研究討論時重點研判決策事項是否符合黨的理論和路線方針政策，是否貫徹黨中央、省委、市委決策部署和落實國家、省、市發(fā)展戰(zhàn)略，是否有利于促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、增強企業(yè)競爭實力、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，是否有利于維護社會公眾利益和職工群眾合法權(quán)益。董事會會議前應(yīng)當(dāng)就前置研究討論形成的意見進行充分溝通，如對建議方案出現(xiàn)重大分歧，一般應(yīng)當(dāng)暫緩上會。
董事會審議時重點研判決策事項的合法合規(guī)性、與出資人要求的一致性、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的契合性、風(fēng)險與收益的綜合平衡性等。進入董事會的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員和本企業(yè)其他黨員要按照黨委形成的意見發(fā)表意見。
第二十四條“三重一大”事項應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守集體研究討論要求，符合規(guī)定人數(shù)方可召開。黨委會實行民主集中制，與會人員要充分討論并分別發(fā)表意見，主要負責(zé)人最后發(fā)表結(jié)論性意見。董事會實行集體審議、獨立表決、個人負責(zé)的決策制度。會議決定多個事項時，應(yīng)逐項研究決定。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。
第二十五條對緩議或者董事會表決未通過的建議方案，應(yīng)當(dāng)加強分析研究和溝通協(xié)調(diào)，按程序調(diào)整完善。對建議方案進行重大調(diào)整的，黨委應(yīng)當(dāng)再次進行研究討論，具體方式由黨委決定。難以達成共識的，黨委應(yīng)當(dāng)向上級黨組織報告；董事會認為有必要的，應(yīng)當(dāng)及時向市國資委報告。
第二十六條“三重一大”事項決策會議應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)定議題進行，不得臨時動議議題或表決事項。
第二十七條建立“三重一大”事項決策回避制度。凡決策事項直接涉及或影響與會決策人員本人及其直系親屬的，本人應(yīng)回避。
第二十八條建立“三重一大”事項決策全程記實制度。與會決策人員的意見建議實行簽名確認。會議決策事項、決策過程、決策參與人員及其意見、決策結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細記錄，形成會議紀(jì)要并存檔備查。會議紀(jì)要由會議主持人（或企業(yè)主要負責(zé)人）簽發(fā)。紀(jì)委書記（紀(jì)檢監(jiān)察組組長）可以列席董事會會議、董事會專門委員會會議和總經(jīng)理辦公會，以及研究決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營重大事項的其他會議。
第二十九條對董事會授權(quán)董事長、總經(jīng)理決策事項，決策程序可適當(dāng)簡化，黨委一般不做前置研究討論。董事會應(yīng)當(dāng)堅持“授權(quán)不授責(zé)”原則規(guī)范授權(quán)，股東會或市國資委授權(quán)公司董事會決策的事項，未經(jīng)股東會或市國資委允許不得轉(zhuǎn)授權(quán)。授權(quán)決策事項，如出現(xiàn)追責(zé)問責(zé)情形，除被授權(quán)人承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任外，董事會及同意授權(quán)的董事并不因授權(quán)而免除應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。董事長、總經(jīng)理按照有關(guān)規(guī)定對授權(quán)事項進行集體決策，并按照授權(quán)管理規(guī)定，定期向董事會匯報授權(quán)行使情況。
第三十條“三重一大”事項決策會議尚未正式公布的內(nèi)容，與會人員必須嚴(yán)格遵守集體決策紀(jì)律和保密規(guī)定，切實做好保密工作，不得泄密。
第三十一條“三重一大”事項會議決策結(jié)果應(yīng)以書面形式通知相關(guān)部門（單位）。重要人事任免公示后按規(guī)定程序發(fā)文，應(yīng)公開或公示的事項，按相關(guān)要求予以公開或公示。
第三十二條按照有關(guān)規(guī)定，應(yīng)報股東會批準(zhǔn)的事項，在公司董事會等做出決策后，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時報股東會審批，獲得股東會批準(zhǔn)后方為有效。
按照有關(guān)規(guī)定，應(yīng)報市國資委或市政府或其他主管部門批準(zhǔn)的事項，在企業(yè)做出決策后，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時報市國資委或市政府或其他主管部門審批，獲市國資委或市政府或其他主管部門批準(zhǔn)后方為有效。
按照有關(guān)規(guī)定，應(yīng)報市國資委或市政府或其他主管部門備案的事項，在企業(yè)做出決策后，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時報市國資委或市政府或其他主管部門備案。
第六章組織實施
第三十三條企業(yè)黨委書記、董事長是實施本辦法的主要責(zé)任人。
第三十四條“三重一大”事項決策后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工作分工組織實施，并明確牽頭領(lǐng)導(dǎo)、工作部門和責(zé)任人。遇有分工和職責(zé)交叉的，由主要負責(zé)人明確一名班子成員牽頭負責(zé)。
第三十五條“三重一大”事項應(yīng)嚴(yán)格按照決策意見執(zhí)行，參與決策的個人對集體決策有不同意見的，可以保留或向上級反映，但在沒有做出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行黨委前置研究討論、董事會審議等決策程序。對因外部環(huán)境出現(xiàn)重大變化不能執(zhí)行的決策事項，應(yīng)重新上會決策，明確該事項不再執(zhí)行。
第三十六條負責(zé)執(zhí)行“三重一大”決策事項的部門應(yīng)當(dāng)制定決策實施方案，確保落實決策的工作質(zhì)量和進度，不得推諉和拖延。
第三十七條建立過程評估糾錯制度。在貫徹執(zhí)行“三重一大”決策事項過程中，定期組織評估，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，及時提出意見，按決策程序修正完善。如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。
第三十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本實施辦法結(jié)合企業(yè)實際制定本企業(yè)實施辦法，首次制定“三重一大”決策制度實施辦法的，應(yīng)報市國資委審核批準(zhǔn)；對現(xiàn)有決策制度進行修訂的，應(yīng)報市國資委備案。
第三十九條市屬直管企業(yè)要結(jié)合實際制定重大事項決策的權(quán)責(zé)清單。根據(jù)有關(guān)制度和實施辦法的規(guī)定，明確“三重一大”事項的具體范圍、邊界劃分標(biāo)準(zhǔn)、各決策環(huán)節(jié)的責(zé)任主體等內(nèi)容。將企業(yè)黨委、董事會、經(jīng)理層的職權(quán)范圍、決策事項的權(quán)限具體化、規(guī)范化、程序化，并結(jié)合經(jīng)營的實際和發(fā)展需求，對清單進行動態(tài)更新完善。市屬直管企業(yè)制定的權(quán)責(zé)清單應(yīng)按照規(guī)定報市國資委備案。
第四十條市屬直管企業(yè)要建立企業(yè)“三重一大”決策運行系統(tǒng)。按照市國資委監(jiān)管信息化建設(shè)的要求，對決策制度（含清單）、決策會議、決策事項、決策實施等信息進行標(biāo)準(zhǔn)化匯總集成，實現(xiàn)“三重一大”事項信息化集中統(tǒng)一管理、全流程跟蹤。落實好與市國資委“三重一大”決策運行系統(tǒng)的對接工作，“三重一大”決策作出后，市屬直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時通過決策運行系統(tǒng)向市國資委上傳有關(guān)決策情況。
第七章監(jiān)督追責(zé)
第四十一條市國資委將對企業(yè)實施“三重一大”決策制度的情況進行監(jiān)督檢查，作為審計、專項檢查的重要內(nèi)容，重點對重大項目決策、工程招投標(biāo)、改制重組、國有資產(chǎn)交易等事項履行“三重一大”程序情況的監(jiān)督。市國資委委派的外部董事、監(jiān)事應(yīng)盡職履職，充分利用專業(yè)優(yōu)勢，發(fā)揮在董事會、監(jiān)事會的決策優(yōu)化和監(jiān)督作用。
第四十二條企業(yè)要自覺接受上級監(jiān)管機構(gòu)和部門的監(jiān)督檢查。領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)根據(jù)分工和職責(zé)及時向領(lǐng)導(dǎo)班子報告執(zhí)行“三重一大”決策制度情況。
第四十三條企業(yè)黨委要把“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任的重要內(nèi)容。對本企業(yè)“三重一大”決策程序、決策執(zhí)行和實施效果等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督把關(guān)，團結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾推動決策的實施，并對實施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實際的情況及時提出意見。如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)及時向上級反映。
第四十四條企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)在依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的規(guī)定，結(jié)合年度考核進行監(jiān)督檢查并作出評估報告，其中應(yīng)將國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況作為報告的重點內(nèi)容。
第四十五條企業(yè)應(yīng)完善內(nèi)部監(jiān)督體系，明確監(jiān)事會、審計、紀(jì)檢監(jiān)察，以及法律、財務(wù)等部門的監(jiān)督職責(zé)，整合監(jiān)督力量，加強對“三重一大”事項決策實施的監(jiān)督。
第四十六條市國資委應(yīng)完善有關(guān)考核機制，將“三重一大”決策制度的實施情況作為黨建工作責(zé)任制考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重點事項，作為對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核的重要內(nèi)容和任免的重要依據(jù)，作為民主生活會、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要方面。
第四十七條企業(yè)應(yīng)積極推進以職工代表大會制度為基本形式的企業(yè)民主管理工作，將“三重一大”決策制度執(zhí)行情況作為黨務(wù)公開、企務(wù)公開的重要內(nèi)容，除按照國家法律和有關(guān)政策應(yīng)當(dāng)保密的事項外，在適當(dāng)范圍內(nèi)公開。
第四十八條對違反“三重一大”決策制度應(yīng)進行責(zé)任追究的，根據(jù)事實、性質(zhì)、情節(jié)，在分清集體責(zé)任、個人責(zé)任及主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的基礎(chǔ)上，依據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》《瀘州市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法》等規(guī)定，按照管理權(quán)限和程序，給予相應(yīng)處理；涉嫌違紀(jì)或職務(wù)違法的，移交相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)處置；涉嫌其他違法犯罪的，移送司法機關(guān)處置。
第八章附則
第四十九條市屬直管企業(yè)、區(qū)縣國資監(jiān)管機構(gòu)及受托監(jiān)管單位，可以參照本實施辦法精神，結(jié)合企業(yè)實際情況，指導(dǎo)所屬企業(yè)建立健全“三重一大”決策制度，對國有相對控股且具有實際控制力的混合所有制企業(yè)實施有別于國有獨資、全資子企業(yè)、國有控股企業(yè)的制度措施。
第五十條本實施辦法由市國資委黨委負責(zé)解釋。
第五十一條本實施辦法自印發(fā)之日起施行，有效期2年。
